为持续提高博士研究生培养水平，夯实专业基础素质，提升其独立科研能力，自2019年起，针对金融学院博士候选人，试行资格考试制度。通过资格考试的博士候选人，学院发放资格考试通过证书，进入博士论文的开题和撰写阶段。

资格考试课程设置采取2+X的方式，两门必考课程，三门选考课程（三选一）。必考科目由学院组织校内外、海内外教师负责出题。每年暑假或寒假举办假期培训班，针对上述考试科目，由学院组织校内外、海内外师资担任主讲教师。

本年度邀请新加坡、中国香港以及荷兰高校的三位教师担任主讲，针对高级微观专题、金融计量专题以及实验金融专题，进行为期10天的短期网上授课。课程结束后，进行闭卷考试（金融学院2019级全员参加考试），其他年级或校内其他专业博士生自由选择是否参加考试。

欢迎校内各专业博士研究生报名参加，课程容量为35人，有志于读博士的少数硕士研究生也可报名。

请于2020年7月20日下午5:00之前，将个人简历发送至：dllzz@qq.com。

一、课程大纲 

高级微观专题                     主讲教师：洪福海
课程大纲	意甲平台Lecture 1: Static Games with Complete Information
	Lecture 2: Dynamic Games with Complete Information
	Lecture 3: Static Games with Incomplete Information
	Lecture 4: Dynamic Games with Incomplete Information (Signaling)
	Lecture 5: Moral Hazard (Principal-Agent Model)
	Lecture 6: Screening (if time permits)
	Lecture 7: Incomplete Contract Theory (if time permits)
参考文献	1. Gibbons, R., 1992. A Primer in Game Theory. Prentice Hall.
	2. Mas-Colell, A., Whinston, M., Green, J., 1995. Microeconomic Theory. Oxford University Press.
金融计量专题                     主讲教师：王文敦
课程大纲	意甲平台Lecture 1: Static panel data models
	Lecture 2: Dynamic panel data models
	Lecture 3: Limited dependent variable
	Lecture 4: Modelling heterogeneity
	Lecture 5: Macro and financial time series analysis
参考文献	1. Wooldridge, J. M., 2016. Econometrics: Panel Data Methods, Lecture Notes,
	2. Arellano, M., Carrasco, R., 2003. Binary Choice Panel Data Models with Predetermined Variables.  Journal of Econometrics 115, 125-157.
	3. Arellano, M., Honoré, B., 2001. Panel Data Models: Some Recent Developments, in Handbook of Econometrics, Volume 5, ed. J.J. Heckman and E. Leamer. Amsterdam: North Holland, 3229-3296.
	4. Bai, J., 2010. Common breaks in means and variances for panel data. Journal of Econometrics, 157:78-92.
	5. Bonhomme, S., Manresa, E., 2015. Grouped patterns of heterogeneity in panel data. Econometrica, 83:1147-1184.
	6. Honoré, B.E., Lewbel, A., 2002. Semiparametric Binary Choice Panel Data Models without Strictly Exogeneous Regressors. Econometrica 70, 2053-2063.
	7. Helmut Lütkepohl, New Introduction to Multiple Time Series Analysis.
	8. Su, L. , Shi, Z., Phillips, P. C. B., 2016. Identifying latent structures in panel data. Econometrica, 84:2215-2264.
	9. Okui, R., Wang, W., 2020. Heterogeneous structural breaks in panel data models, Journal of Econometrics, forthcoming.
	10. Wang, W, Zhang, X, Paap, R., 2019. To pool or not to pool: What is a good strategy for parameter estimation and forecasting in panel regressions? Journal of Applied Econometrics, 34: 724– 745.
实验金融专题                     主讲教师：包  特
课程大纲	意甲平台Lecture 1: Introduction to Behavioral Economics and Experimental Economics
	Lecture 2: Individual Decision Making and Bounded Rationality
	Lecture 3: Behavioral Game Theory and Public Policy
	Lecture 4: Behavioral Finance
	Lecture 5: Experimental Finance
参考文献	1. Wilkinson, N., 2008. An Introduction to Behavioral Economics意甲平台, New York: Palgrave Macmillan.
	2. Friedman, D., Sunder, S., 1994. Experimental Methods: A Premier for Economist.
	3. Kagel, J. H., Roth, A. E., 1997. The Handbook of Experimental Economics.
	4. Wilkinson, N., 2008. An Introduction to Behavioral Economics.
	5. Pompian, M. M., 2012. Behavioral finance and investor types: managing behavior to make better investment decisions.

 

二、主讲教师介绍

洪福海：岭南大学经济学副教授，香港科技大学经济学博士。曾任教于上海财经大学和新加坡南洋理工大学。主要研究领域为公共与环境经济学、行为和实验经济学。研究成果发表于Games and Economic Behavior，International Economic Review，Journal of Public Economics，Management Science等十余本国际期刊，并担任二十余本国际期刊的匿名审稿人。

王文敦：鹿特丹伊拉斯姆斯大学副教授，蒂尔堡大学经济学博士。主要研究领域为计量经济学以及应用宏观金融。其研究成果发表于Journal of Econometrics, Journal of Applied Econometrics, Statistica Sinica 等国际一流期刊，担任多家国际期刊匿名审稿人。

包  特：荷兰阿姆斯特丹大学经济学博士，新加坡南洋理工大学经济学助理教授。主要研究领域为实验经济学，行为金融，中国经济和合约理论。其研究成果发表于Economic Journal, European Economic Review, Journal of Economic Behavior and Organization, Journal of Economic Dynamics and Control等国际期刊和《经济研究》、《世界经济》等国内期刊。同时担任多家期刊和科研基金的匿名审稿人。2018年起担任国际计算经济学会（Society for Computational Economics）顾问委员会委员。获2014年Emerald出版集团优秀图书章节奖和2015年钱学森城市学金奖提名奖。

撰稿：刘畅 审核：王志强 邢天才 单位：金融学院 研究生院